华东师范大学   李 伟 

摘要：本文着重研究与分析廉政风险防范管理中风险排查的模式。将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，推出“制度加科技”的创新实践，在教育、制度、监督等有效措施中不断提高科技含量，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。通过排查廉政风险防范管理工作重点环节，从几个阶段着手：一是查找廉政风险。要找准、找全单位、部门、个人的廉政风险点，要按照“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、建档案”等六个程序做到查准、查全、查深。在查找风险点的基础上准确评估风险等级和制定初步的个人防控措施。二是要制定防控措施。通过前期预防、中期监控、后期处置三个阶段对可能发生的腐败行为实施有效控制。三是要加强监督考核和责任追究。对廉政风险防范管理工作开展应当实行全程监督，对风险防范承诺、防控措施落实情况及时监督检查，并按照党风廉政建设责任制和廉政风险防范管理工作考核办法，严肃追究未落实的责任人责任。

关键词：廉政风险排查  预警防范步骤  谏言  风险警示  关键岗位

 

在现代管理学中，“风险管理”是指在存在风险的环境当中，主动采取有效措施，将风险系数降到最低的过程。目前，高校不断完善的惩防腐败体系建设越来越显现出及时性、针对性、有效性、全面性和科学性的特征，为高校的科学健康发展提供了有力的保障。根据市教卫纪工委的统一部署，笔者积极探索“廉政风险排查模式梳理”的研究。

一、目的与意义

当前，研究风险防范要继续深入学习实践科学发展观，继续解放思想，把开展排查岗位廉政风险、建立预警防控机制工作作为全面推进惩防腐败体系制度建设的切入点。深入开展排查、积极稳妥推进、扎实有效工作，实现廉政风险预警防范机制建设从试点到推广。

排查岗位廉政风险、建立预警防控机制是一项以促进高校党员干部勤政廉政为目的，融教育、制度和监督于一体，将廉政建设、作风建设和能力建设有机结合的工作运行机制。“制度加科技”是近年来上海在廉政建设科学化思路指导下推行的创新实践，通过廉政制度与现代科技之间的有机互动和相互融合，价值内涵在于以预防性的方式强化廉政建设的效果。通过对每位党员干部、每个工作岗位查找廉政风险点，制订相应防范措施，规范和制约权力，建立健全有效的防控廉政风险机制，将预防关口前移，可以最大限度地降低廉政风险，提高反腐倡廉制度的科学性、严密性和针对性。

开展排查岗位廉政风险、建立预警防控机制工作，要坚持从严治党、强化监督的原则，坚持立足教育、着眼防范的原则，坚持以人为本、保护挽救的原则，坚持实事求是、有错必纠的原则。

二、措施与方法

廉政风险排查，是一项全新的开拓性工作，这就要求我们在具体工作中，既要坚持基本原则和基本要求，又要从实际出发，敢于突破，创造性地开展工作，不照搬照套，不搞一种模式。要结合自身特点，勇于实践，勇于创新，积极探索适合本单位具体情况的方式方法。廉政风险排查也是一项政策性很强的工作，要善于发现和总结好的做法和经验，将零散的成果系统化，感性的认识理性化，成熟的做法制度化，推动全局工作深入开展。开展廉政风险排查工作，要积极与稳妥并重，既不能急于求成，也不能原地踏步。要把长远目标和阶段性目标相结合，把重点突破和整体推进相结合，循序渐进，不断完善。要建立长效监督机制、预警机制和防控机制，规范工作流程，做好每一项工作，抓好每一个环节，全面覆盖，不留死角。各单位要针对自身特点和实际，灵活运用各种方法，探索切实可行的工作方法和措施。

（一）分岗清权，排查风险

排查廉政风险是预防腐败工作的基础，而清理权力是排查廉政风险的前提。任何掌握权力的集体和个人，都有发生廉政风险的可能性，只有明确责权，查准风险，才能有效防范风险发生。

（二）分险设防，防范风险

根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及信访、举报案件发生的频率等具体指标，将廉政风险划分为高风险、一般风险、低风险三个等级，按等级制定相应的防范措施，建立一系列防范制度。

（三）分权制衡，处置风险

规范权力运行是防范廉政风险的关键，各单位以监督和制约权力运行为核心，对各项权力进行全面梳理、逐项规范，初步建立“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。将决策与执行、审核与批复、调配与使用等各项工作权力分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制、相互制约。

（四）分级预警，控制风险

预警方式按党员干部管理权限，分为处级干部预警和科级干部预警两种。处级干部预警由各单位根据工作实际，分一类风险责令整改、二类风险诫勉纠错和三类风险警示提醒三种措施实施。科级干部预警根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行一级（红色）预警、二级（黄色）预警和三级（蓝色）预警的区别化管理办法。

三、步骤与环节

明确廉政风险排查路径，必须从推进层面抓好廉政风险排查防控工作。主要任务是：以制约和监督权力为核心，重点解决权力失衡、监管不到位等突出问题。通过“找、防、控”三个环节，建立起融教育、制度、监督于一体的从源头上有效防控廉政风险的新机制，建立起不想违的思想防线、不能违的制度防线、不敢违的警示防线，最大限度地降低廉政风险。要努力克服以下不正确的认识：一是于已无关的想法，二是额外负担的想法，三是走过场、应付的想法，四是当配角的想法。要把廉政风险排查工作融入到廉政风险预警机制的全过程中，涵盖各个方面、各个环节，明确岗位职责，排查出风险点，完善工作流程，严格落实责任，超前化解、监督和控制各类容易诱发腐败的风险，使腐败行为不发生或者少发生，创造风清气正、勤政务实、廉洁高效的环境。

第一步：全面排查廉政风险　

1、深入开展宣传发动。高校结合实际，制定工作方案，并召开专门会议进行动员部署。各单位也要结合本单位队伍建设和业务工作实际，制定实施计划，明确工作措施，落实工作责任，确保此项工作扎实开展。在此基础上，各单位要采取专题学习、重点辅导、交流研讨等方式，组织党员干部深入学习并深刻领会党的十七大精神和胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次全会上的重要讲话，以党的十七大精神为统领，充分认识开展反腐倡廉建设的重要性、必要性和紧迫性。同时，要认真组织学习领会市教卫纪工委排查廉政风险工作会议精神，广泛宣传廉政风险防控机制的目的和意义，明确排查防控廉政风险的具体要求，教育党员干部充分认识开展排查防控廉政风险工作，是贯彻落实党的十七大精神、深入推进惩防腐败体系制度建设的重要举措，是我们肩负重大政治和社会责任的必然要求。工作的目的是预防和控制党员干部不犯或少犯错误，减少失误，防微杜渐，从政治上真正起到关心和保护广大干部群众的作用，从而提高广大党员干部的思想认识，让党员干部人人参与，树立风险理念，筑牢思想防线。

　  2、全面排查廉政风险。各单位要结合各自岗位职责特点，围绕财务管理、物资采购、工程招投标、质量监管、设计变更等关键环节，深入排查影响权力正确行使的廉政风险事项。排查重点是：围绕工作态度认真查找思想道德风险，围绕部门管理认真查找制度机制风险，围绕工作岗位认真查找权力职责风险。要集中一段时间，通过“自己找、群众帮、领导点、组织审”等途径，将风险点找准、找全。

3、排查工作分两个层次：

一是个人：个人要对照自身岗位职权，结合以往履职及制度执行的实际情况，从工作态度、岗位职责等方面认真排查可能发生的各类风险，填写《个人廉政风险和自我防范承诺表》，在单位办公场所醒目处公示。公示征询意见后，交所在单位领导班子审核确认。一般工作人员由所在单位分管领导审核，分管领导由所在单位主要负责人审核。个人履行防范承诺情况将纳入今后年终考核和个人述职述廉的内容。

　二是单位：各单位要对照主要职责，特别是核准后的权力权限，认真排查管理和相关制度执行中潜在的廉政风险，填写《单位内设机构岗位风险自查表》，在本单位办公场所醒目处公示。单位履行防范措施情况将纳入年终对各单位考核和领导班子述职述廉的内容。

排查廉政风险可以从以下几个方面入手：一是围绕岗位职责特点和权力运行过程；二是围绕业务工作各类数据分析比对；三是围绕日常办理群众投诉和检查考核中发现的问题；四是围绕一些党员干部违法违纪典型案例。在排查工作中，每次公示时间不少于一周。

　　第二步：积极防范廉政风险

　　在排查廉政风险的基础上，要从监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极防范廉政风险。

　　1、强化监督检查。要坚持深化内外监督机制建设，不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。各单位要组织召开一次群众座谈会，主动汇报工作，广泛深入地听取群众意见和建议，及时增加风险内容，修订防控措施，改进工作作风，提高执法和服务能力。要进一步完善内部检查考核制度，加大对党员干部履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实。要加强党员干部队伍建设，制定和实施相关工作规范，进一步明确工作职责，加强教育培训，畅通沟通渠道，形成内部监督合力。高校纪检监察部门要对各单位落实廉政风险防范措施情况开展经常性检查督察，积极防控各类廉政风险。

　　2、完善制度建设。各单位要针对排查出来的廉政风险，建立和完善相关管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要对每个岗位的业务工作制订相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。各单位要对本单位原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的管理制度要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞及时制订落实相关措施加以规范，形成一套完备的制度体系。

第三步：有效控制廉政风险

要在排查廉政风险点的基础上，按照权力分解制衡的原则，引入并实践标准化管理理念，加大技术反腐力度，充分运用现代信息技术手段，不断强化对权力运行的实时监督和过程控制。

　　1、建立廉政风险防控模式。一是要加强对权力运行的监督制约。各单位要加强对权力运行的监督，特别是要加强对可能发生人为干预行为和运用自由裁量权等环节的监督，严格审核把关，确保权力运行符合法定程序要求。二是要积极导入质量管理体系标准。要围绕权力运行流程，建立健全各类基础资料，使权力的行使处处留下痕迹，做到事事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。

　　2、建立廉政风险信息分析机制。各单位要针对各岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。要定期分析廉政风险，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。

　　3、严格落实“诫勉”、“函询”、“问责”制度。要在定期分析廉政风险的同时，全面落实“诫勉”、“函询”、“问责”等制度规定，该诫勉提醒的要及时诫勉提醒，该函询讲清问题的要及时函询讲清问题，该追究责任的要及时追究责任，使个别党员干部在发生轻微违纪时就有人抓、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，有效防控廉政风险。

　　第四步：组织检查验收

高校纪检监察部门要经常性深入各基层单位进行检查督促指导，推动排查廉政风险工作扎实开展。要组织专班对各单位开展工作情况进行检查验收，对走过场、被动应付的，要责令重新返工补课，并严肃追究相关领导责任，同时要积极做好迎接上级纪委监察机关检查验收的各项准备工作。

四、谏言与建议

“标本兼治”是我们进行排查廉政风险工作的一个工作方针。在进行排查廉政风险工作中，我们坚持“标本兼治”的工作方针，一方面重视“治标”，也就是重视治理一些表面的、外在的或明显的矛盾和问题，说具体一点，就是重视用“清理”、“纠正”和“惩治”等方式方法解决在各单位中存在的效能低下、秩序混乱、商业贿赂和不良作风等方面的问题；另一方面重“治本”，也就是重视治理一些根本的、源头的或深层次的矛盾和问题，说具体一点，就是重视用“加强教育”、“健全制度”和“深化改革”等方式方法解决在领导、管理和监督工作中存在的认识、行为、体制、制度和机制等方面的问题。

（一）治本角度的政策建议

1、抓住关键权力、岗位环节，建立健全全流程覆盖的风险防范保障体系。

2、逐步做到单位内部的权力形成相互之间的制衡，杜绝出现某个利益主体的权力真空。

3、落实岗位责任，关注整体素质的提升，真正做到“风险制度化”，减少廉政风险发生几率。

4、为消除风险发生的不确定性，需要寻找制度设计的缺陷，避免“制度化风险”。

（二）治标角度的政策建议

1、加强学校与实践，树立正确的风险意识。

2、强化廉政风险研究，增强防范风险的能力与水平。

3、运用信息技术设备，提高防范廉政风险的技术手段。

4、正确引导制度的演变，形成更好的制度安排来化解和防范风险。

附件：廉政风险排查模式梳理流程图

 

 

参考文献：

［1］黄进发：《加快构建惩防腐败体系的思考》，《中国监察》，2010年第24期。

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［4］龙根勇：《浅谈实施高校廉政风险预警防范的三个主要环节》，《教卫党建（深化高校反腐倡廉建设专辑）》，2011年第1期。

［5］吴仲钢、杨文硕：《高校二级单位廉政风险预警防范机制建设探析》，《教卫党建（深化高校反腐倡廉建设专辑）》，2011年第1期。

［6］张惠康、王珊：《以高校效能监察为着力点，提高反腐倡廉制度执行力》，《教卫党建（深化高校反腐倡廉建设专辑）》，2011年第1期。

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［10］皖教纪：《加强和改进高校反腐倡廉建设的调查与思考》，《中国监察》，2011年第6期。